Политика комплексной системы управления в отношении цепочки поставок золота
Политика прозрачности цепочки поставок ОАО «Кыргызалтын» соответствует требованиям документа Лондонской Ассоциации Биржи Драгоценных Металлов (Responsible Gold Guidance), а также с Приложением II Руководства ОЭСР.
(ссылка: http://www.oecd.org/corporate/mne/GuidanceEdition2.pdf стр. 20).
ОАО «Кыргызалтын» активно сотрудничает с государственными органами с целью выявления наличия/отсутствия лицензии у контрагентов на добычу, обработку, транспортировку, реализацию (торговлю) и экспорт драгоценных металлов.
ОАО «Кыргызалтын» ведет твердую политику в отношении идентификации источников драгоценных металлов и имеет право отказать в их приобретении, в случае, если они получены вследствие незаконных горных работ.
ОАО «Кыргызалтын» вправе отказаться от сотрудничества, если драгоценные металлы были связаны с нарушением прав человека, отмыванием денег и участием в вооруженных конфликтах.
ОАО«Кыргызалтын»:
- осуществляет свою деятельность честно и прозрачно;
- позиционирует себя против коррупции, мошенничества и отмывания денег;
- поддерживает этические, моральные и социальные стандарты;
- устанавливает справедливые ответственные деловые отношения со всеми контрагентами, сотрудниками и заинтересованными сторонами.
ОАО «Кыргызалтын» внедрил политику комплексной системы управления, основанную на процессе «знай своего клиента» (Know Your Customer) с целью предотвращения участия ОАО «Кыргызалтын» в незаконных операциях, связанных с добычей, обработкой, транспортировкой, торговлей и экспортом драгоценных металлов в регионах высокого риска, затронутых конфликтами.
ОАО «Кыргызалтын» определил следующие обязательные критерии для цепочки поставок высокого риска:
- Добытое золото/аффинированное золото, происходит/транспортируется через зоны высокого риска, пострадавшие от конфликтов, или зоны, в которых нарушались права человека;
- Добытое золото должно происходить из страны, которая имеет ограниченные известные запасы, желательно, ресурсы или ожидаемые уровни производства золота;
- Аффинированное золото должно происходить из страны, в которой известно о золоте из зон, пострадавших от конфликтов, или зон, в которых нарушались права человека;
- Контрагент, поставляющий золото, или другие известные добывающие компании, находятся в стране, представляющей высокий риск отмывания денег, преступлений или коррупции;
- Контрагент, поставляющий золото, или другие известные добывающие компании или их собственники-бенефициарии являются политически значимыми лицами;
- Контрагент, поставляющий золото, или другие известные добывающие компании ведут активную деловую деятельность с высоким риском, такую как военная деятельность, игровая промышленность и казино, антиквариат или искусство, торговля бриллиантами, секты и их лидеры.
ОАО «Кыргызалтын» стремится:
Не устанавливать отношения с поставщиками, связанными с какими-либо серьезными нарушениями, перечисленными выше.
Не допускать прямого или косвенного содействия негосударственным вооруженным группам и их филиалам, которые незаконно:
- контролируют рудники, транспортные маршруты, торговлю драгоценными металлами или любые другие факторы в цепочке поставок;
- вымогают налоги, деньги или драгоценные металлы на горнорудных объектах или других посредников в цепочке поставок.
- Не устанавливать отношения, и немедленно прекратить взаимодействие с деловыми партнерами, связанными с какими-либо учреждениями и/или лицами, которые обеспечивают прямую или косвенную поддержку негосударственным вооруженным группам в операциях.
- Не допускать прямого или косвенного содействия незаконно действующим государственным или частным силам безопасности, которые совершают правонарушения (пункт 1) или незаконно действуют (пункт 3), так как роль общественных или частных сил безопасности – это поддержание верховенства закона (защита прав человека, обеспечение безопасности рабочих, помещений и оборудования) в горных шахтах и/или прилегающих районах и/или вдоль транспортных маршрутов.
- Не устанавливать отношения, и немедленно прекратить взаимодействие с любыми участниками в цепочке поставок, которые прямо или косвенно поддерживают незаконно действующих государственных или частных сил безопасности
- Воспрепятствовать каким-либо формам взятки лицам, в том числе государственным служащим, клиентам, поставщикам, подрядчикам или любым другим организациям, и противостоять вымогательству взяток, с целью сокрытия происхождения драгоценных металлов, предоставления искаженной информации о налогах, сборах и отчислениях, уплачиваемых в республиканский бюджет, с целью извлечения, обработки, транспортировки, торговли и экспорта драгоценных металлов.
- Воспрепятствовать отмыванию денег, связанных с добычей, обработкой, транспортировкой, торговлей или экспортом драгоценных металлов, и принять меры для поддержки борьбы против финансирования терроризма.
- Применять эффективные подходы мониторинга транзакций, основанных на выявленных рисках, с целью предотвращения какой-либо опасности незаконной деятельности.
- Хранить надлежащим образом и тщательно проверять все записи транзакций драгоценных металлов.
- Проводить тренинги, семинары и конференции с целью обучения своих сотрудников данной Политики.